[Q] 新加坡金融资本市场牌照(CMS License)介绍以及资质要求

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新加坡金融资本市场牌照(CMS License)介绍以及资质要求：

问题：CMS License的性质以及适用范围？

回复：CMS License是新加坡金融管理局(MAS)为从事受《证券及期货法》(SFA)监管的某些活动的企业授予的一种金融服务牌照。除非适用特定豁免，任何人及企业在未持CMS License的情况下从事受监管活动，一经定罪，将被处以罚款和/或监禁等处罚。 

上述受监管的活动详见MAS网站，包括：基金托管、房地产投资信托管理、就企业融资提供意见等金融活动。其中，基金托管牌照包括三个类型: 持牌的基金托管公司(LFMC)、注册的基金托管公司(RFMC)、风投基金托管(VCFM)。

问题：获得 CMS License的资质要求？ 

回复：ＭＡＳ在决定是否同意授予CMS License时，一般会从人事、资本、内控等方面去考察。获得CMS License具体要求以MAS website网站发布的要求为准。以基金托管牌照为例，获得 CMS License资格一般的要求列示如下：

人事

－申请公司、公司股东、公司董事必须是适当的，其应具备相应的资历、以及良好的从业记录；

－公司董事至少２名、且不应该为名义董事。其中，至少１名董事的常住地为新加坡；

－拟上任的公司总裁(CEO)具备至少10年的相关工作经验、且其常住地为新加坡；

－公司代表(Representative)至少２名、需在新加坡任职且全职、并具备至少５年的从业经验；

资本要求

－公司需维持SFA法规规定的最低金额的资本(Base Capital)要求，比如RFMC的最低资本金为25万新币，零售类型的LFMC的最低资本金为50万新币；

内控要求

－内部风险管理和合规系统的强度，包括: 反洗钱／反恐流程、风控制度、隐私制度等。

除了上述提及的一般要求要外，牌照申请人还需要准备商业模式/计划、预测以及相关风险。同时需要注意的是，CMS License下不同的牌照类型的要求并不完全相同，建议企业及企业家跟EStar同事提前沟通确认牌照的申请类型、以方便后续的牌照准备事宜。

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